外汇交易商

查CFT, CFSA, NFA监管的注意事项

十一月 26th, 2008 | by admin |

对外汇市场稍有些了解的朋友,可能都知道 FSA, NFA, CFTC这几个全球监管体系比较严格的金融监管机构.但是大家千万别以为自己开户交易的公司能在以上某个或者几个监管机构里查到名字就万事大吉了,在此我觉得我还是有责任献下丑,写个帖子提醒下一些没有注意到这个问题的朋友们再次仔细检查下自己交易的公司是否真的在受到这些机构的监管.

警惕1. 公司名是否和监管机构查到的名称完全一致?

很多公司在FSA,NFA,注册了某一个公司,但是和客户签些的合同却是使用了另外一个名称,或者是一个美其名曰的”简写”.在法律上,不必多说，你开户的公司,就完全不受监管机构监管了.

警惕2. 公司名字,是否仅仅被列在”又名为”的列表上?

(如NFA注册的很多公司列出别名). 但是,受监管的客户资金帐户是仅仅是只是主要公司名称的帐户受监管,还是所有”别名公司”都受监管,就非常的有待斟酌了… 具体大家可以发EMAIL给NFA问下这个问题.我没有第一手考证过.

警惕3. 交易资金是否汇去和受监管公司名称完全一致的公司帐户?
外面不乏一些比较大的交易商,都会做出,明里说受FSA监管,客户资金实际却汇去美国的情况.具体我也不点名了,大家可以自己看下自己的交易商是否如此……….至于一些,收款人户名和受监管名称不完全一致的,甚至是可以代汇的那就不提了…按照相关规定,任何一家公司,都不允许接受非本人汇出的款项的. 请不了解的朋友注意一下.

下面我在写几个大家值得注意的地方:

注意1: FSA的监管是最严格的, 每一个在真正受FSA监管的公司下开户的客户,都会被强制附带上一个类似与英国政府出面保证的保险.金额上限是5万5千英镑. 也就是说即使公司倒闭,客户资金是受英国政府保护的.当然为此公司也要付一笔不菲的费用和保证金.所以就出现了所谓FSA监管的公司叫客户把钱汇去美国的情况了…

注意2: NFA是不鼓励客户参与保证金交易的.这一点在NFA的网站上可以很清楚的看到.可能美国还是一个比较看重期货这类市场自由撮合的交易.对坐市商制度比较感冒,具体监管流程也不是最明确.

注意3: CFTC对信息的披露比较透明.如果各位是在美国交易商开户的,不妨去了解下交易商每个月的资本状况.和最低要求的保证金的比较.